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女經理做老鼠倉獲刑,親屬103天籌集近1.5億元,為其減刑18個月

《中國經濟周刊》記者 孫庭陽|北京報道

近日,裁判文書網公布了《蔣寧利用未公開信息交易罪二審刑事判決書》,判決書顯示,時任華寶興業某基金經理蔣寧犯有利用未公開信息交易罪,她的親屬在一審和二審期間的103天內籌集了1.4756億元,繳清了蔣寧被罰沒違法所得和罰金,使得蔣寧刑期從6年6個月降為5年。

在這么短的時間內,籌集到如此大筆現金,是誰?

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一審二審間隔103天 ,代蔣寧繳納1.4756億

判決書顯示,蔣寧做老鼠倉合計盈利1.14億元,被罰沒1.14億元,并處罰金1.14億元。

2019年6月10日,山東青島中級法院對蔣寧一審宣判,蔣寧在2010年7月至2013年8月管理華寶興業行業精選(編者注:現已更名為華寶行業精選)期間,透露基金的投資信息給自己父親蔣某、丈夫王某玉,使得兩人借用他人股票賬戶操作股票,合計盈利1.14億元。

法院認為,蔣寧犯有利用未公開信息交易罪,判處有期徒刑6年零6個月,并處罰金1.14億元,要在判決生效后1個月內繳納;對扣押在案的8千萬元違法所得予以沒收,剩余違法所得3356萬元繼續追繳。

蔣寧所為被統稱老鼠倉,基本套路是大資金在買入股票之前,將信息透露給他人,他人先行買入,等大資金買入股價上漲要賣出時,他人再先賣出,獲取盈利。

我國《刑法》規定,犯有利用未公開信息交易罪,情節特別嚴重的,處五年以上十年以下有期徒刑,違法所得要追繳,并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

對于一審,蔣寧不服,提出上訴。

103天后,即2019年9月21日,蔣寧案二審宣判。判決書顯示,在二審期間,蔣寧親屬代蔣寧退繳了違法所得3356萬元,繳納罰金1.14億元。法院認為,蔣寧親屬代為退繳部分違法所得,繳納全部罰金,依法可酌情從輕處罰,蔣寧被判處有期徒刑5年。

在蔣寧的判決書中,蔣寧的直系親屬包括丈夫王某玉、父親蔣某。

那么,究竟是誰代繳了違法所得及罰金1.4756億元?

蔣寧丈夫王某玉,無業,做老鼠倉盈利1.08億

判決書披露,蔣寧丈夫王某玉,從1998年開始炒股,2009年在中信建投北京西路營業部開有證券賬戶,蔣寧入職華寶興業基金公司(編者注:現已更名為華寶基金公司)之后,王某玉注銷。他沒有正式工作,大部分時間都是協助他大哥做股票。

王某玉透露,他想把家里的資金通過炒股的方式進行財富增值,因為蔣寧在基金公司做經理,有這個便利條件。通過這些賬戶,他掙了大約一個億。

在蔣寧管理基金期間,王某玉通過自己控制的股票賬戶,成交522只股票,按照“前五后二”認定標準,其中402只與華寶興業行業精選趨同,占比77%,趨同股票累計獲利1.08億元。

“前五后二”是指老鼠倉賬戶買賣股票前五個交易日及后兩個交易日內,與大資金買賣股票和交易方向都相同。

在判決書中,王某玉敘述了自己在2010年至2013年曾購買過的26只股票,《中國經濟周刊》記者統計,其中一些股票被華寶興業行業精選多個季度重倉持有,持有期間股價漲幅不菲,先行買入及早賣出收益更多。

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數據來源:蔣寧宣判書及華寶興業行業精選季報

案發后,王某玉代蔣寧退贓8000萬元。

蔣寧父親蔣某盈利超蔣寧,蔣虹又是何許人?

蔣寧的父親蔣某,從1997年退休以后就開始炒股,在他女兒蔣寧到華寶興業公司工作后,就把名下的賬戶關掉了。

蔣某同樣是利用別人賬戶炒股。蔣寧在家吃飯時,蔣某會問蔣寧有什么好股票,蔣寧就給他推薦幾只,有少數時候,蔣寧直接跟他說某個或某幾個股票好,讓他買一點。有時蔣寧在家中,將她認為好的股票寫在紙條上交給蔣某。

據蔣某描述,他往該賬戶內投入了約四五百萬,2013年停止使用時,賬戶中有六七百萬元資金,炒股盈利大約二百萬元左右。

照此計算,蔣某賬戶盈利40%~50%,盈利能力超越蔣寧管理的基金。蔣寧管理華寶興業行業精選期間,基金盈利30.32%,跑輸她老父親的賬戶。

查閱蔣寧被刑拘之前的任職信息,另一人物蔣虹浮出水面。

2017年3月15日,因涉嫌犯利用未公開信息交易罪被刑事拘留前,蔣寧是上海青灃資產管理中心(以下簡稱青沛資產)執行事務合伙人。

天眼查APP顯示,在2013年8月22日蔣寧從華寶興業基金離職前的一個月,即2013年7月24日,青沛資產成立。

在2015年3月,蔣寧出資500萬元,受讓老股東股權,成為青沛資產的兩位股東之一。

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截圖來源:天眼查APP

2016年1月,青沛資產新增了3個股東,蔣虹是其中之一,此人出資20萬元,出資額在幾個股東中最少,卻是青沛資產的法定代表人。

在蔣寧被拘留的后一周,即2017年3月22日,她轉讓了青沛資產的股權,她轉出額恰好與蔣虹增加額相同。蔣虹仍舊是青沛資產的法定代表人,同時是最大出資人、最終受益人。

蔣虹與蔣寧,是簡單的姓氏相同,還是有著其它關系?

責編:楊百會

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